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證交所辦理法規及業務宣導課程 外界迴響熱烈

本文共943字

經濟日報 記者廖賢龍/即時報導

臺灣證券交易所今年度法規宣導會重頭戲 - 2023年度證券商從業人員法規及業務宣導課程,經過北中南分區輪流辦理,共計高達12場次後,已於今(112)年11月24日,在風城新竹劃下完美句點。

這次宣導課程主要包括主管機關就政策面的闡釋,由其派員講述「近期業務開放重點及法規說明」。至於證交所部分,則由券商輔導部與交易部,分別派出資深同仁,輪流介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」,及「近期交易制度變革重點說明」等內容。

由於宣導課程多元,涉及近期法規修正、查核案例介紹、交易制度變革及資通安全作業等全方位即時資訊,內容豐富且具備實用價值,所以業者報名與出席情況,均十分踴躍。根據現場工作人員,逐一掃描出席者出示的二維碼,連線報名網站身分後,所顯示之最終統計資料,這次各縣市共計有約二千名業者,順利完成簽到、簽退手續,參與熱度超出主辦單位預期。

這次法規及業務宣導課程對象,主要是針對證券商日常第一線處理客戶關係,實務作業經驗較豐富的基層工作人員。因此,除各項理論與實務新知介紹外,證交所例行每年皆不惜耗費人力物力,大規模舉辦此宣導活動,更重要的目的,在於提醒從業人員,隨時隨地扮演好自己的角色,不僅本身要留意各類法遵面要求,也同時要照顧投資人權益,適時關懷提問,預防金融剝削,並且根據客戶的年齡、投資能力、投資經驗差異化,評估合適的金融商品。

證交所今年特別擴大辦理規模,不僅於9月下旬開始,至10月下旬之間,在台北地區連續辦理高達八場次,也假高雄漢來飯店、台南富信飯店及台中金典飯店各辦理一場。更貼心的是,今年因應當地證券業者需求,破例在新竹又加開一場,並假當地國賓飯店辦理,方便以科學園區高資產客戶為業務推展重點的在地證券商,得以就近派代表共襄盛舉。

這次宣導活動移師中南部行程部分,由證交所副總謝俊欽親自領軍,謝俊欽除對參與學員致歡迎詞之外,更對證交所近期業務的推廣重點,舉凡新增「綠能環保」、「數位雲端」、「運動休閒」及「居家生活」等四項上市產業類別,成功推動「鴻華先進」於創新板掛牌,還有鼓勵上市公司與證券商積極永續發展轉型,以及成立碳權交易所因應臺灣淨零排放等,均多所著墨,讓與會者對證交所新任董事長林修銘去年上任以後的績效,留下深刻印象。

證交所辦理法規及業務宣導課程外界迴響熱烈。(臺灣證券交易所/提供)
證交所辦理法規及業務宣導課程外界迴響熱烈。(臺灣證券交易所/提供)

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