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金檢券商 查到兩大缺失

提要

1.內部人員5分鐘內與顧客買賣相同標的 未確實檢核 2.營業員「跟單」客戶 要求改善

金管會。本報系資料庫
金管會。本報系資料庫

本文共803字

經濟日報 記者廖珮君/台北報導

金管會檢查局昨(22)日公布券商下半年金檢報告,在經紀業務上有發現兩大缺失,一、對內部人員與其客戶在5分鐘內從事買賣相同標的交易,券商未能確實檢核,據了解,這部分缺失就是劉興唐人頭戶炒股的案外案。二,營業員受理客戶委託買賣股票後,在執行客戶委託交易前,也被發現營業員有以自己帳戶先下單買賣相同標的,等於是「跟單」情況。

金檢局認為,券商對內部人員委託買賣股票利益衝突的檢核作業,未能將依其權責可知悉客戶委託買賣明細的人員納入檢核對象,有內部管理人員的缺失。

瀚亞投信前投資長劉興唐利用他人人頭戶先上車買股,再讓自己操盤基金、全委基金幫忙「抬轎」拉抬股價後出脫獲利,這人頭戶炒股案竟還有案外案。金管會金檢發現,劉興唐疑似在同一家券商「養多個人頭戶」,檢查局已將相關缺失移送給證期局。

金管會去年對十家券商做一般金檢時,發現A券商有一名營業員,與劉興唐當時利用他人人頭帳戶炒股手法雷同,進一步調查後,發現該名營業員有與劉興唐買賣相同股票的「跟單」情況。

據透露,這名營業員跟劉興唐是親戚關係,會被金檢抓包是發現這名營業員接單過程有異常、並與劉興唐在之前被抓獲的人頭戶炒股手法雷同,檢查局進一步勾稽後,整個案情才爆發。

該名券商營業員自己也開了一個人頭戶,在知悉劉興唐要用自己基金買進某一檔股票前、先進場買進該檔股票,之後再等劉興唐用自家基金進場、拉抬股價後出脫獲利。

據缺失態樣,該名券商營業員在5分鐘內就與「客戶」買賣相同標的交易的股票;而該名「客戶」其實是該營業員的人頭戶。

換言之,劉興唐炒股時,第一次被抓到在A券商開了一個人頭戶,沒想到金檢局再赴A券商金檢時,竟又發現劉興唐擔任營業員的親戚,自己開了一個人頭戶「一起炒股」。

檢查局除釐清這位營業員接單過程是否異常,也釐清這名營業員是否有再去其他券商養人頭戶;券商部分,則是究責內部人員管理上,沒有將依其權責可知悉客戶委託買賣明細的人員納入檢核,是內部人員管理有缺失。

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